Η SEC κατέβαλε το ρεκόρ $175 εκατομμυρίων σε whistleblowers, δεν βάζει πλαφόν σε ανταμοιβές

Αφού εγκατέλειψε τα σχέδια να τεθεί όριο στις ανταμοιβές μαρτύρων δημοσίου συμφέροντος, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) δήλωσε ότι κατέλαβε το ρεκόρ των 175 εκατομμυρίων δολαρίων και άνω έως τις 30 Σεπτεμβρίου σε 39 άτομα που αποκάλυψαν παρανομίες.

Το όριο τέθηκε όταν η εποπτική αρχή επιτάχυνε τις προσπάθειες να πληρώσει εκείνους των οποίων οι πληροφορίες αποτέλεσαν εύρημα, μετά από χρόνια καταγγελιών ότι χρονοτριβούσε στις απονομές, ανέφερε η Wall Street Journal.

“Στέλνουμε μήνυμα σε άτομα ότι αν μας δώσετε πληροφορίες υψηλής ποιότητας, θα τις σκαλίσουμε και θα συνεχίσουμε τις ενέργειες με σθένος και, στη συνέχεια, θα σας προσφέρουμε ένα βραβείο whistleblower,”είπε στην εφημερίδα ο πρόεδρος της SEC, Jay Clayton - ο οποίος θα αποχωρήσει στο τέλος του έτους.

Το ποσό ήταν 4% υψηλότερο από το προηγούμενο ρεκόρ - περίπου 168 εκατομμύρια δολάρια κατά το οικονομικό έτος 2018 - και σχεδόν τρεις φορές το σύνολο που εκδόθηκε κατά το οικονομικό έτος 2019, όταν 60 εκατομμύρια δολάρια διανεμήθηκαν σε οκτώ άτομα, ανέφερε η έκθεση.

Πριν την έναρξη του νέου οικονομικού έτους την 1η Οκτωβρίου, το γραφείο whistleblower της SEC εξέδωσε επίσης ένα ρεκόρ 315 προκαταρκτικών προσδιορισμών απονομής αξιώσεων που αναφέρουν λεπτομερώς εάν πρέπει να εγκριθεί η αναφορά ενός πληροφοριοδότη.

Πρόκειται για 96% περισσότερο από το ρεκόρ που επιτεύθηκε το 2014, όταν η πλειονότητα των προκαταρκτικών παραγγελιών που εκδόθηκαν ήταν αρνητικές για τον διεκδικητή, ανέφερε η εφημερίδα.

Οι αποκαλύψεις των whistleblowers είχαν ως αποτέλεσμα 715 ενέργειες επιβολής, ένα ρεκόρ 4,68 δισεκατομμυρίων δολαρίων σε αποφάσεις, 475 αποκλεισμούς ή θέσιμο σε διαθεσιμότητα, και τη διαγραφή 130 εταιρειών, πρόσθεσε η έκθεση του οργανισμού, σύμφωνα με το CFO Dive.

Κατά τη διάρκεια του COVID-19, με τους ερευνητές να εργάζονται εξ αποστάσεως, ο μέσος χρόνος κατά τον οποίο ελήφθησαν αποφάσεις και απονεμήθηκαν βραβεία έπεσε στο χαμηλότερο επίπεδο των 21,6 μηνών μέσα σε πέντε έτη, με μια απόφαση εναντίον του καταστήματος λιανικής Neiman-Marcus που χρειάστηκε μόνο πέντε εβδομάδες.

Η SEC δεν αποκαλύπτει τα ονόματα των whistleblowers, αλλά κάποιος έλαβε 114 εκατομμύρια δολάρια, ένα είδος κινήτρου που έχει δει άτομα διατεθειμένα να αναλάβουν τον κίνδυνο να ανακαλυφθούν ή να υποστούν αντίποινα, με το πρόγραμμα της υπηρεσίας να αποδεικνύεται κερδοφόρο.

Η εποπτική αρχή απέρριψε προτεινόμενο ανώτατο όριο, μειώνοντας τα έσοδα που θα απολάμβανε, μετά από κατακραυγή υποστηρικτών και συνηγόρων των μαρτύρων δημοσίου συμφέροντος που δήλωσαν ότι θα αποθαρρύνει άτομα να υποβάλουν αναφορές.

Η εποπτική αρχή τροποποίησε πρόταση που θα απέκλειε τους whistleblowers που είχαν επικοινωνήσει με οποιονδήποτε από την επιτροπή πριν την υποβολή της επίσημης καταγγελίας.

Η Stephanie Avakian, διευθύντρια του τμήματος που επιβλέπει το πρόγραμμα whistleblower, δήλωσε στο περιοδικό ότι το γραφείο έχει προσθέσει πέντε δικηγόρους, ανεβάζοντας τον αριθμό σε 13, με την συνεπικουρία προσωπικού υποστήριξης.

“Το πρόγραμμα, όπως όλα τα άλλα, πρέπει να προσαρμοστεί με την πάροδο του χρόνου," είπε. "Πραγματικά έχει πληρώσει τεράστια μερίσματα και περιμένω αυτά τα μερίσματα απλά να αυξηθούν με την πάροδο του χρόνου." Οι ανταμοιβές δόθηκαν μετά την εξέταση περίπου 6.900 πληροφοριών των whistleblowers, οι περισσότερες από το 2011.

Οι δικηγόροι των whistleblowers ανέφεραν στην εφημερίδα ότι η αύξηση οφείλεται εν μέρει στην πανδημία κατά την οποία περισσότερα άτομα εργάζονται από το σπίτι και δεν ανησυχούν για τη χρήση υπολογιστή της εταιρείας ή ότι παρακολουθούνται εάν θέλουν να υποβάλουν αναφορά.

“Πιθανότατα αυξήθηκαν τα περιστατικά τα οποία επιδέχονται καταγγελία δεδομένου του COVID," είπε, προσθέτοντας ότι δεν μπορεί να καθοριστεί με βεβαιότητα και η αρχή ούτε κάνει αποκαλύψεις για τις πληροφορίες.

Στο πλαίσιο του προγράμματος, που θεσπίστηκε ως μέρος του νόμου Dodd-Frank του 2010, ο whistleblower μπορεί να λάβει το 10-30 τοις εκατό των προστίμων που επιβάλλονται σε ενέργειες αστικής επιβολής της SEC που προκύπτουν από μια πληροφορία, δεδομένου ότι οι κυρώσεις ξεπερνούν το 1 εκατομμύριο δολάρια. Έχει απονείμει περίπου 720 εκατομμύρια δολάρια σε 113 άτομα.